證券期貨局每日新聞(12月26日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(12月26日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計12月27日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、處柏瑞證券投資信託股份有限公司罰鍰乙案
一、裁罰時間:101年12月26日
二、受裁罰之對象:柏瑞證券投資信託股份有限公司
三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第17條第1項
四、違反事實理由:柏瑞證券投資信託股份有限公司經理之基金,核有買賣分析報告流
於形式及投資決定欠缺分析基礎及根據情事,違反證券投資信託事業相關法令規定。
五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第113條第2款規定,處柏瑞證券投資信託股份
有限公司罰鍰新臺幣12萬元。

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