證券期貨局每日新聞（5月20日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（5月20日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計5月21日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、處青雲國際科技股份有限公司負責人柯聰源罰鍰乙案
一、裁罰時間：5月20日
二、受裁罰對象：青雲國際科技股份有限公司為行為之負責人柯聰源。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項、第36條之1、第 178條第1項第7
款、第 179條第1項、公開發行公司取得或處分資產處理準則第19條、20條、21條及30
條第4項、公開發行公司董事會議事辦法第18條第3項。
四、違反事實理由：查青雲國際科技股份有限公司於102年度從事衍生性商品交易，惟
未採行相關風險管理措施、將相關交易事項登載於備查簿及辦理資訊公告，且嗣後始提
報董事會追認，核有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第19條、20條、21條及
第30條第4項規定；次查該公司3月15日以視訊方式召開董事會，惟未錄影存證，
核有違反「公開發行公司董事會議事辦法」第18條第3項之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對該公司為行
為之負責人就上開2項違規行為，分別處罰鍰新臺幣24萬元，合計處罰鍰新臺幣48萬
元。