證券期貨局每日新聞（12月30日）------日盛證券遭罰

*********************************************************************

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（12月30日）

*********************************************************************

壹、公開發行公司等動態

一、預計106年1月3日生效。二、停止公開發行案件：無。

貳、各上市公司105年11月份董事監察人持股異動及設解質情形

參、各上櫃公司105年11月份董事監察人持股異動及設解質情形

肆、各興櫃公司105年11月份董事監察人持股異動及設解質情形

聯絡單位：證券期貨局證券交易組高科長  聯絡電話：27747413

伍、日盛證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案

一、裁罰時間：105年12月○日

二、受裁罰之對象：日盛證券股份有限公司、前業務人員陳○○、前業務人員羅○○及前經理人申○○。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第56條及第66條第1款、證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款、第9款、第10款、第11款、第13款及第3項規定。

四、違反事實理由：日盛證券股份有限公司（下稱日盛證券）中和分公司前業務人員陳○○辦理受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、利用客戶帳戶買賣有價證券、挪用或代客戶保管款項、印鑑或存摺、未依據客戶委託事項及條件執行有價證券之買賣等情事；前業務人員羅○○辦理受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、與客戶有借貸款項、挪用客戶款項、未依據客戶委託事項及條件執行有價證券之買賣等情事；前經理人申○○未予落實執行公司內部控制制度；日盛證券內部控制制度及內部稽核未落實執行，違反證券管理法令。

五、裁罰結果：

（一）  公司部分：依證券交易法第66條第1款規定，予以警告處分。

（二）  人員部分：依證券交易法第56條規定，命令日盛證券解除前業務人員陳○○及羅○○之職務、停止前經理人申○○3個月業務執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組謝科長 聯絡電話：02-27747182